پول نیوز - رییس اداره بازرسی مدیریت نظارت بر كارگزاران سازمان بورس و اوراق بهادار جزییات رتبه بندی كارگزاران بورس اوراق بهادار تهران و بورس كالای ایران را اعلام كرد.

به گزارش گروه بورس پول نیوز، ابوالقاسم فرجی نیا گفت: فرم های امتیازدهی دستورالعمل های رتبه بندی كارگزاران فعال در بورس اوراق بهادار و بورس كالا در روز 14 فروردین ماه جاری بدون تغییر نسبت به سال قبل برای تمامی كارگزاران ارسال شده است و كارگزاران حداكثر تا پایان فروردین فرصت دارند تا نسبت به تكمیل فرم های فوق و ارسال آنها به سازمان به همراه مستندات مربوطه اقدام كنند.

وی اظهار داشت: بر اساس این دستورالعمل، ادارۀ بازرسی مدیریت نظارت بر كارگزاران سازمان بورس، هر سال یك بار شركت های كارگزاری فعال در بورس اوراق بهادار تهران و بورس كالا را بر اساس معیارهای عادی و تشویقی و تنبیهی ارزیابی می كند.

فرجی نیا تاكید كرد: رتبه بندی كارگزاران، صرفا برای یك بار در بازه­ زمانی تعیین شده، انجام می شود و به درخواست های رتبه بندی مجدد، به هیچ وجه ترتیب اثر داده نخواهد شد و كلیه اقدامات صورت گرفته پس از دورۀ زمانی تعیین شده برای رتبه بندی، در رتبه بندی دوره بعدی منظور خواهد شد.

وی ادامه داد: كارگزارانی كه در بورس اوراق بهادار فعالیت می كنند، در معیارهای عادی می توانند حداكثر 213 امتیاز و حداقل 64 امتیاز كسب كنند و در معیارهای تشویقی و تنبیهی حداكثر 93 امتیاز را به خود اختصاص دهند.

وی افزود: كارگزارانی كه در بورس كالا فعالیت می كنند نیز در معیارهای عادی می توانند حداكثر 208 امتیاز و حداقل 57 امتیاز كسب كنند و در معیارهای تشویقی و تنبیهی حداكثر 55 امتیاز را به خود اختصاص دهند.

وی گفت: داشتن دفاتر اداری، سرمایه پرداخت شده، دفتر پذیرش فعال، اعضای هیئت مدیره و مدیرعامل، پرسنل دارای گواهی نامه، سایر پرسنل، قابلیت سیستم كارگزاری، قابلیت های سیستم حسابداری، قابلیت سایت اینترنتی، معاملات بلوك و و غیر بلوك و قراردادهای آتی، تعداد مشتریان، پذیرش و اجرای درخواست های الكترونیكی مشتریان و امتیاز اعطایی توسط بورس تهران، كانون كارگزاران، معیارهای عادی رتبه بندی كارگزاران در بورس اوراق بهادار است.

وی اضافه كرد: كلیه معیارهای فوق به استثنای معیار پذیرش و اجرای درخواست های الكترونیكی مشتریان به عنوان معیارهای عادی رتبه بندی بورس كالا در نظر گرفته شده است.

این مقام مسئول گفت: داشتن مجوز سبد گردانی، صندوق های سرمایه گذاری، مشاوره پذیرش و مشاور عرضه، معاملات عمده، گواهی نامه های سازمانی، فعالیت بازارگردانی، سیستم ضبط مكالمات سفارش دهندگان، جذب مشریان خارجی، اظهار نظر مشروط، عدم اظهار نظر یا اظهار نظر مردود حسابرس و بندهای بازرس قانونی و تخلفات كارگزاران، 11 معیار تشویقی و تنبیهی رتبه بندی كارگزاران فعال در بورس اوراق بهادار خواهد بود.

وی ادامه داد: برای كارگزاران فعال در بورس كالا معیارهای تشویقی و تنبیهی شامل مشاوره پذیرش، ارزش معاملات صادارتی، پذیرش و اجرای درخواست های الكترونیكی مشتریان، گواهی نامه های سازمانی، سیستم ضبط مكالمات سفارش دهندگان، تعداد قراردادهای ابطالی، اظهار نظر مشروط، عدم اظهار نظر یا اظهار نظر مردود حسابرس و بندهای بازرس قانونی و تخلفات كارگزاران خواهد بود.

فرجی نیا افزود: بر اساس این دستورالعمل، اگر امتیاز شركت كارگزاری، كمتر از حداقل­های تعیین شده باشد، موضوع به مرجع رسیدگی گزارش خواهد شد كه این مرجع می­تواند مجوز تمام یا بخشی از فعالیت­های كارگزاری را تا مدت 20 روز كاری تعلیق كند و برای شركت كارگزاری مهلتی را برای كسب حداقل امتیازهای تعیین شده در نظر بگیرد.