پول نیوز-دبیر کمیته مبارزه با پولشویی سازمان بورس و اوراق بهادار از ابلاغ دستورالعمل های اجرایی مبارزه با پولشویی در حوزه بازار سرمایه خبر داد.

به گزارش سرویس بورس پول نیوز-، روح الله نجفی با بیان مطلب فوق افزود : شش دستورالعمل مبارزه با پولشویی به اشخاص تحت نظارت (بورس ها، بازارهای خارج از بورس، کانون­ها، شرکت سپرده گذاری مرکزی و تسویه وجوه اوراق بهادار و نهادهای مالی موضوع قانون بازار اوراق بهادار) ابلاغ شد.

وی اظهار داشت : کلیه دستورالعمل های مربوطه (به استثنای دستورالعمل شناسایی مشتریان) از زمان ابلاغ لازم الاجراست،نجفی در خصوص دستورالعمل شناسایی مشتریان عطف به ماده 39 این دستورالعمل گفت :  زمان اجرای آن یک ماه پس از ابلاغ آن از سوی سازمان بورس است که در مدت مذکور اشخاص تحت نظارت موظفند ضمن اطلاع رسانی به مشتریان، امکانات و تسهیلات لازم برای اجرای این دستورالعمل را به گونه­ای فراهم نمایند که اجرای آن، حتی الامکان موجب اخلال در امور مشتریان نشود.

وی اظهار داشت : متن دستورالعمل های اجرایی مبارزه با پولشویی در حوزه بازار سرمایه از طریق ارتباط با سایت سازمان بورس و اوراق بهادار به نشانی http://www.seo.ir  در بخش دبیرخانه مبارزه با پولشویی قابل مشاهده و دریافت است.

فهرست شش دستورالعمل مبارزه با پولشویی بازار سرمایه به شرح زیراست :

1- دستورالعمل شناسایی مشتریان در بازار سرمایه در 39 ماده و 18 تبصره

2-دستورالعمل گزارش عملیات و معاملات مشکوک در بازار سرمایه در 16 ماده و 6 تبصره

3-دستورالعمل رعایت مقررات مبارزه با پولشویی در خدمات الکترونیک بازار سرمایه در 11 ماده و 2 تبصره

4-دستورالعمل نحوه مراقبت از اشخاص مظنون در بازار سرمایه در 11 ماده و 1 تبصره

5-دستورالعمل نحوه ارسال اسناد و مدارک مربوط به بازار سرمایه به نشانی پستی مشتریان در 15 ماده و 6 تبصره

6-دستورالعمل نگهداری و امحاء اسناد در بازار سرمایه در حوزه مبارزه با پولشویی در 10 ماده و 3 تبصره