پول نيوز - دستورالعمل تأسيس و فعاليت مشاور سرمايه گذاري در 31 ماده ، 22 تبصره و چهار پيوست به تصويب هيأت مديره سازمان بورس و اوراق بهادار رسيد و هم اكنون لازم الاجرا است.

به گزارش پول نيوز، اين دستورالعمل در 31 ماده 22 تبصره و چهار پيوست در چهارم خرداد ماه امسال به تصويب هيأت مديره سازمان بورس و اوراق بهادار رسيد و از تاريخ تصويب لازم الاجرا است.
بر اساس اين دستورالعمل، تأسيس هر نوع شخص حقوقي كه در نام خود از دو كلمه "مشاور" و "سرمايه گذاري" همزمان، به طور متصل يا منفصل استفاده كند يا تغيير نام يك شخص حقوقي تأسيس شده به نامي كه در آن از دو كلمه يادشده به طور متصل يا منفصل استفاده شود، منوط به دريافت مجوز تأسيس از سازمان بورس و اوراق بهادار است.


به علاوه، آن شخص حقوقي بايد ضمن احراز شرايط اين دستورالعمل، تقاضاي ثبت خود را به عنوان مشاور سرمايه گذاري به سازمان ارائه دهد.
در عين حال، پس از ابلاغ مجوز تأسيس مشاور سرمايه گذاري يا مجوز تبديل شركت موجود به شركت مشاور سرمايه گذاري، متقاضي 6 ماه مهلت دارد تا شركت مشاور سرمايه گذاري را به صورت يك شركت سهامي خاص مطابق با شرايط اعلام شده، تأسيس يا به يك شركت مشاور سرمايه گذاري سهامي خاص تبديل كند، در غير اين صورت مجوز تأسيس يا مجوز تبديل صادره از درجه اعتبار ساقط خواهد شد.
البته اين در حالي است كه تأسيس شركت مشاور سرمايه گذاري يا تبديل شركت موجود به شركت مشاور سرمايه گذاري براساس مجوز سازمان و همچنين ثبت شركت تحت عنوان شركت مشاور سرمايه گذاري نزد سازمان، به عنوان مجوز فعاليت در زمينه مشاوره سرمايه گذاري محسوب نمي شود و شروع به فعاليت مشاوره سرمايه گذاري منوط به دريافت مجوز جداگانه تحت عنوان مجوز فعاليت مشاوره سرمايه گذاري از سازمان است.
در اين دستورالعمل قيد شده كه مشاور سرمايه گذاري، قبل از ارائه مشاوره به مشتري خود در زمينه خريد، فروش يا نگه داري اوراق بهادار، موظف است ابتدا اطلاعات كافي در مورد مشتري را در قالب فرم هاي از پيش طراحي شده، دريافت كرده و پس از تحليل اين اطلاعات، مشاوره را متناسب با نيازهاي مشتري ارائه دهد.
ارائه مشاوره سرمايه گذاري در زمينه خريد، فروش يا نگه داري اوراق بهادار بدون دريافت و تحليل نظام مند اطلاعات مشتري، توسط مشاور سرمايه گذاري و همچنين ارائه مشاوره در مورد اوراق بهاداري كه در تخصص مشاور سرمايه گذاري نبوده و در تارنماي مشاور سرمايه گذاري به عنوان اوراق بهاداري كه وي در خصوص آنها مشاوره مي دهد، اعلام نشدند، تخلف محسوب مي شود.